РУКОВОДСТВО ПО ПРОВЕДЕНИЮ ВНУТРЕННИХ И ВНЕШНИХ АУДИТОВ Принцип экосистемы Riqli.com

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Назначение и область применения

1.1.1. Настоящее Руководство устанавливает единый порядок планирования, проведения, документирования и анализа результатов внутренних и внешних аудитов в Компании.

1.1.2. Руководство обязательно к применению всеми структурными подразделениями при организации проверок соответствия деятельности установленным требованиям стандартов ISO, внутренним регламентам и законодательным нормам.

1.1.3. Документ разработан в соответствии с требованиями ISO 19011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента», ISO 9001, а также принципами процессного подхода и цикла PDCA, реализованными в цифровой платформе Riqli.com.

1.2. Основные принципы проведения аудитов

1.2.1. Непрерывность. Аудит рассматривается не как разовое мероприятие, а как непрерывный процесс, встроенный в операционную деятельность.

1.2.2. Прозрачность. Все действия аудиторов, результаты проверок и статусы корректирующих действий фиксируются в «живых» записях Riqli.com с полной историей изменений.

1.2.3. Объективность. Аудиторы независимы от проверяемых процессов. Решения основываются исключительно на фактах и доказательствах, зафиксированных в системе.

1.2.4. Развитие, а не наказание. Аудит направлен на выявление возможностей для улучшения, формирование культуры добровольных сообщений и устранение корневых причин несоответствий.

1.3. Целевые показатели системы аудитов

1.3.1. Доля запланированных аудитов, проведенных в установленные сроки, — 100 %.

1.3.2. Доля выявленных несоответствий, переведенных в статус «на контроле» с назначенными корректирующими действиями, — 100 %.

1.3.3. Доля корректирующих действий, подтвердивших эффективность устранения корневых причин, — не менее 90 %.

1.3.4. Среднее время закрытия корректирующего действия по итогам аудита — не более 15 рабочих дней.

1.3.5. Контроль исполнения требований настоящего Руководства возлагается на Представителя руководства по качеству. Общий контроль оставляю за собой (Генеральный директор).

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

2.1. Аудит — систематический, независимый и документированный процесс получения и объективного оценивания свидетельств для определения степени выполнения критериев аудита.

2.2. Внутренний аудит — аудит, проводимый силами Компании (собственными ресурсами) для оценки соответствия процессов, документов и деятельности внутренним требованиям.

2.3. Внешний аудит — аудит, проводимый независимой стороной (сертифицирующим органом, клиентом, регулятором) для подтверждения соответствия требованиям внешних стандартов или контрактов.

2.4. Чек-лист аудита — документированный перечень вопросов, пунктов и критериев, используемый аудитором для сбора доказательств и оценки соответствия.

2.5. Несоответствие — невыполнение установленного требования (ISO 9000).

2.6. Наблюдение — констатация факта, не являющегося несоответствием, но содержащего потенциал для улучшения или потенциального риска в будущем.

2.7. Корректирующее действие (CAPA) — действие, направленное на устранение корневой причины выявленного несоответствия и предотвращение его повторного возникновения.

2.8. Элемент качества — любая сущность (оборудование, продукция, документ, сотрудник, процесс), неполадки в которой могут нанести ущерб. Каждый элемент получает уникальный QR-код в Riqli.com.

2.9. Живой документ — динамический веб-документ в экосистеме Riqli.com, который постоянно обновляется и имеет контролируемую историю версий.

3. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И РОЛИ В АУДИТЕ

3.1. Матрица ответственности (RACI)

3.1.1. Распределение ролей в процессах аудита осуществляется по модели RACI: